證券代碼：300520 證券簡稱：科大國創(chuàng) 公告編號：2022-41

科大國創(chuàng)軟件股份有限公司

一、重要提示

本年度報告摘要來自年度報告全文，為全面了解本公司的經(jīng)營成果、財務狀況及未來發(fā)展規(guī)劃，投資者應當?shù)阶C監(jiān)會指定媒體仔細閱讀年度報告全文。

除下列董事外，其他董事親自出席了審議本次年報的董事會會議

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容誠會計師事務所（特殊普通合伙）對本年度公司財務報告的審計意見為：標準的無保留意見。

本報告期會計師事務所變更情況：公司本年度會計師事務所由變更為容誠會計師事務所（特殊普通合伙）。

非標準審計意見提示

□ 適用 √ 不適用

公司上市時未盈利且目前未實現(xiàn)盈利

□ 適用 √ 不適用

董事會審議的報告期普通股利潤分配預案或公積金轉增股本預案

√ 適用 □ 不適用

公司經(jīng)本次董事會審議通過的普通股利潤分配預案為：以243,885,860為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.00元（含稅），送紅股0股（含稅），以資本公積金向全體股東每10股轉增0股。

董事會決議通過的本報告期優(yōu)先股利潤分配預案

□ 適用 √ 不適用

二、公司基本情況

1、公司簡介

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2、報告期主要業(yè)務或產品簡介

公司源自中國科學技術大學，是國內領先的數(shù)據(jù)智能研發(fā)和應用的高科技企業(yè)，致力于打造軟硬件一體化的智能產品，提供以云平臺為基礎的IT整體解決方案與服務，賦能各行業(yè)領域客戶專屬的數(shù)據(jù)智能能力，推動國家以數(shù)據(jù)為驅動的數(shù)智化轉型。

展開全文

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公司以數(shù)據(jù)智能和高可信軟件為核心技術，構建了國創(chuàng)自主技術平臺，研發(fā)了一系列國創(chuàng)自主核心產品，廣泛應用于運營商政企、智能網(wǎng)聯(lián)智慧能源、物流科技等行業(yè)領域，形成了數(shù)據(jù)智能行業(yè)應用、智能軟硬件產品、數(shù)據(jù)智能平臺運營三大業(yè)務板塊，創(chuàng)新性的打造了具有國創(chuàng)特色的“技術+服務”、“產品+服務”、“平臺+服務”三大業(yè)務模式。經(jīng)過多年努力，公司已成為大數(shù)據(jù)研發(fā)和應用的國家隊，數(shù)據(jù)智能技術與實踐的引領者，高可信軟件研發(fā)及推廣的創(chuàng)新者。

1、數(shù)據(jù)智能行業(yè)應用

（1）自主技術平臺

國創(chuàng)九章數(shù)據(jù)智能平臺：基于公司在可信系統(tǒng)、并行算法、數(shù)據(jù)處理技術優(yōu)勢，結合公司在運營商、電力等行業(yè)領域多年的業(yè)務和數(shù)據(jù)積淀而打造的全棧式數(shù)據(jù)智能平臺。平臺對標國內外主流大數(shù)據(jù)及人工智能平臺，以數(shù)據(jù)采集和存儲、算力資源調度、算法開發(fā)訓練為基礎，構建了大數(shù)據(jù)和AI模型能力的在線工廠和開放集市，面向垂直行業(yè)提供大量的數(shù)據(jù)應用和算法模型，為各行各業(yè)的應用注入數(shù)據(jù)智能，實現(xiàn)普惠AI。

國創(chuàng)天演PaaS云平臺：經(jīng)過公司多年的軟件技術和開發(fā)經(jīng)驗積累，運用“軟件定義”的先進理念，在云基礎設施的建設和傳統(tǒng)網(wǎng)絡及SDN的管理能力之上，提供自主研發(fā)的容器云平臺、智慧運維平臺及豐富的業(yè)務組件和中間件，支持對微服務的全面治理以及生態(tài)化的能力開放。為企業(yè)軟件研發(fā)與運維提供一站式解決方案，實現(xiàn)高效開發(fā)、自動測試、一鍵部署、智能運維，打造自主研運一體化云平臺，以開放共享提升公司產品開發(fā)效率。

（2）行業(yè)產品

公司依托多年積累的行業(yè)經(jīng)驗和數(shù)據(jù)智能能力，打造了自主的國創(chuàng)九章數(shù)據(jù)智能平臺和國創(chuàng)天演PaaS云平臺。基于平臺并深刻挖掘行業(yè)需求研發(fā)了數(shù)智行業(yè)軟件產品，廣泛應用于運營商和政企（政府、能源、交通、金融等），為客戶數(shù)字化轉型、高質量發(fā)展、科技創(chuàng)新提供“技術+服務”。

數(shù)智行業(yè)軟件針對運營商和政企的行業(yè)特點與共性，高度抽取業(yè)務模型，實現(xiàn)了精準管理、高效服務、分析決策等功能。該產品運用大數(shù)據(jù)處理、知識挖掘、視頻圖像感知、深度學習、形式化驗證等數(shù)據(jù)智能技術，結合行業(yè)業(yè)務特征對組織內外的海量數(shù)據(jù)進行分析及挖掘，并將結果應用于指導組織的管理及決策。在電信實現(xiàn)新一代云網(wǎng)運營業(yè)務系統(tǒng)的構建，通過網(wǎng)絡自動駕駛、業(yè)務編排、網(wǎng)資融合、智能客服等核心組件，支撐5G、云網(wǎng)業(yè)務的快速發(fā)展，為運營商的數(shù)智化轉型提供新動能；在交通實現(xiàn)現(xiàn)場執(zhí)法的精準高效、綜合治超的智能管理；在能源實現(xiàn)安全生產管理的實時監(jiān)控和智能預警、經(jīng)營管理的分析與決策；在金融以金融資產的大數(shù)據(jù)為引擎實現(xiàn)資產管理、風險管控；在政府（發(fā)改、經(jīng)信、數(shù)管、政務、財政、公安等）實現(xiàn)便捷高效的數(shù)智服務與決策的科學化、民主化、法制化；在智慧城市實現(xiàn)城市態(tài)勢感知、網(wǎng)格管理、應急管理的分析決策。

2、智能軟硬件產品

（1）自主技術平臺

國創(chuàng)智能產品開發(fā)平臺：基于領先的數(shù)據(jù)智能、高可信軟件和智能算法技術，結合多年積累的BMS產品經(jīng)驗，采用多元融合的技術架構，開展智能電動汽車動力電源總成、自動駕駛、智能線控等產品的研發(fā)，基于大數(shù)據(jù)引擎，運用大規(guī)模機器學習、知識挖掘、智能算法等數(shù)據(jù)智能技術，構建車路協(xié)同的云數(shù)據(jù)控制中心，整合車端、路端、云端的大數(shù)據(jù)，實現(xiàn)全業(yè)務場景應用。

國創(chuàng)HCS集成開發(fā)平臺：運用深度學習等模型，研究可信和形式化驗證方法，以程序缺陷分析和程序正確性驗證為核心，以關鍵算法和核心程序的驗證為主線，通過提供形式化規(guī)范語言描述程序功能、采用演繹推理產生演算規(guī)則和利用定理證明進行自動驗證的手段，為開發(fā)高可信軟件和為關鍵領域的行業(yè)軟件認證提供有效的技術支持，實現(xiàn)高可信軟件智能驗證，為機器編程打下基礎。

（2）行業(yè)產品

公司堅定貫徹“雙智”戰(zhàn)略，積極開展智能BMS系列、自動駕駛、車-路-云協(xié)同、智慧儲能等軟硬一體化的數(shù)據(jù)智能產品的研發(fā)和銷售。報告期內，公司智能軟硬件產品業(yè)務主要產品有：智能BMS系列、高可信軟件。

智能BMS具有鋰電池信息采集、數(shù)據(jù)處理、邏輯控制、故障診斷、電池SOC/SOF狀態(tài)估算、熱失控管理等多種功能，數(shù)據(jù)智能算法是其關鍵要素。公司智能BMS系列產品通過TUV-SUD功能安全認證，具有高精度、高安全、高可靠性等特點；公司自主研發(fā)的電-熱-力學仿真模型和高可信軟件分析驗證技術，在業(yè)內具有領先性，保證了產品開發(fā)的高品質和高效率。目前，隨著鋰電池的廣泛應用，智能BMS系列已從新能源乘用車行業(yè)逐步拓展到新能源低速車、新能源專用車、儲能系統(tǒng)等領域。

高可信軟件指可靠安全性和保密安全性標準極高的軟件。有別于一般軟件所采用的傳統(tǒng)測試手段，高可信軟件的可靠和安全是通過程序分析加強和程序驗證來保證的。公司依托中科大軟件安全實驗室和中國科大——國創(chuàng)高可信軟件工程中心技術團隊，經(jīng)過10年多的相關理論研究，在嵌入式操作系統(tǒng)驗證、關鍵算法的形式化驗證、安全C程序驗證工具和C/C++/Java程序分析等方面完成了諸多理論和技術突破，為未來機器編程打下基礎。在此基礎上，公司以自主的智能算法研發(fā)了國際領先的高可信程序分析和程序驗證等原創(chuàng)軟件產品，為人工智能、機器人、無人駕駛、軍工、航天、核電等安全攸關的關鍵領域的軟件安全可靠提供保障。目前，公司已正式發(fā)布“USTCHCS高可信分析工具集”和“高可信軟件驗證平臺”。

3、數(shù)據(jù)智能平臺運營

為搶抓數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展的新機遇，發(fā)揮數(shù)據(jù)智能技術優(yōu)勢，公司積極推進平臺運營業(yè)務新模式的創(chuàng)新發(fā)展。公司控股子公司慧聯(lián)運運用“互聯(lián)網(wǎng)+數(shù)據(jù)”思維，針對傳統(tǒng)物流的規(guī)模小、分布廣、效率低、抗風險能力弱、創(chuàng)新能力弱等行業(yè)痛點，積極探索“互聯(lián)網(wǎng)+物流”平臺模式，將公司數(shù)據(jù)智能技術與傳統(tǒng)物流深度融合，自主研發(fā)并運營專業(yè)化、標準化、智能化的智慧物流云平臺。平臺圍繞貨車ETC可信數(shù)據(jù)，打造數(shù)智信控體系，融合行業(yè)優(yōu)質資源，以“平臺+服務”模式創(chuàng)新數(shù)智物流應用場景，面向貨主企業(yè)、物流企業(yè)和貨車司機提供數(shù)智ETC和數(shù)智供應鏈等服務，推動現(xiàn)代物流業(yè)高質量發(fā)展。

3、主要會計數(shù)據(jù)和財務指標

（1）近三年主要會計數(shù)據(jù)和財務指標

公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數(shù)據(jù)

□ 是 √ 否

單位：元

■

（2）分季度主要會計數(shù)據(jù)

單位：元

■

上述財務指標或其加總數(shù)是否與公司已披露季度報告、半年度報告相關財務指標存在重大差異

□ 是 √ 否

4、股本及股東情況

（1）普通股股東和表決權恢復的優(yōu)先股股東數(shù)量及前10名股東持股情況表

單位：股

■

■

公司是否具有表決權差異安排

□ 適用 √ 不適用

（2）公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前10名優(yōu)先股股東持股情況表

□ 適用 √ 不適用

公司報告期無優(yōu)先股股東持股情況。

（3）以方框圖形式披露公司與實際控制人之間的產權及控制關系

■

5、在年度報告批準報出日存續(xù)的債券情況

□ 適用 √ 不適用

三、重要事項

報告期內，公司繼續(xù)圍繞數(shù)據(jù)智能行業(yè)應用、智能軟硬件產品、數(shù)據(jù)智能平臺運營三大業(yè)務板塊，克服新冠疫情反復、供應鏈緊張等不利影響，全體員工上下同心，在核心業(yè)務領域持續(xù)發(fā)力，堅定執(zhí)行年度經(jīng)營計劃，各項業(yè)務有序開展，業(yè)務布局持續(xù)完善，整體經(jīng)營情況穩(wěn)中有進。報告期內，公司實現(xiàn)營業(yè)收入171,983.93萬元，較上年同期增長13.74%；實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤10,458.83萬元，較上年同期增長159.65%，其中實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤較上年同期增長較大，主要系公司核心業(yè)務經(jīng)營業(yè)績保持增長，以及上年同期公司根據(jù)會計準則計提了商譽減值準備等因素影響導致上年同期基數(shù)較低所致。此外，公司圍繞智能網(wǎng)聯(lián)和智慧能源等領域加速業(yè)務布局，加大了相關業(yè)務的研發(fā)和市場投入，以及公司實施了股權激勵計劃，新增股份支付費用約2,300萬元。

報告期內，公司開展的主要工作如下：

1、數(shù)據(jù)智能行業(yè)應用

報告期內，公司緊抓數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展機遇，持續(xù)加強數(shù)據(jù)智能與行業(yè)融合，推動數(shù)智行業(yè)軟件在公司重點布局的行業(yè)和領域快速發(fā)展應用。報告期內，公司數(shù)據(jù)智能行業(yè)應用板塊實現(xiàn)銷售收入12.67億元，較上年同期增長50.23%。

在運營商行業(yè)，持續(xù)聚焦5G云網(wǎng)融合、智能客服等優(yōu)勢業(yè)務，打造兩級協(xié)同市場團隊，落實地毯式營銷，提升市場活力，推動市場規(guī)模持續(xù)增長、發(fā)展質量穩(wěn)步提升。報告期內，大圣5G云網(wǎng)產品全面支撐電信集團及安徽電信、江西聯(lián)通、陜西移動等多省的產品交付，有效助力電信運營商數(shù)字轉型戰(zhàn)略落地。同時，圍繞四大運營商現(xiàn)有市場結構，制定了集團、省份、專業(yè)公司差異化市場開拓策略，在核心業(yè)務方向不斷深化，突破北京電信、天翼電商、聯(lián)通數(shù)科、福建移動等多個新客戶，承建電信集團綜合調度中心、重慶電信采集與控制中心、聯(lián)通研究院圖神經(jīng)網(wǎng)絡、湖南聯(lián)通裝維BOC分析、安徽移動CDN智能運維管理、咪咕文化智慧服務平臺等重點項目，實現(xiàn)了項目高質量交付。

在政企領域，依托現(xiàn)有優(yōu)勢產品，不斷深化數(shù)據(jù)智能應用。在能源行業(yè)，持續(xù)深耕國家能源集團、國家電投集團、皖能集團、廣東能源集團等大型國企客戶，在國家能源集團數(shù)據(jù)治理與大數(shù)據(jù)平臺、國家電投集團數(shù)據(jù)平臺、廣東能源集團業(yè)務平臺等項目上取得突破，并將能源互聯(lián)網(wǎng)的成熟應用軟件產品拓展推廣到蘇浙皖城投行業(yè)。在交通行業(yè)，科技治超、綜合執(zhí)法等核心產品成熟度、復用度不斷提高，實現(xiàn)廣西、新疆、陜西等省級平臺落地，用“科技亮劍”邁出智慧執(zhí)法治超新步伐。在金融行業(yè)，深耕國際國內市場，金融資產管理等高端軟件服務業(yè)務在野村綜研、富士膠片等日本客戶及南瑞集團、江蘇方天等國內客戶的應用規(guī)模穩(wěn)定增長，高通量區(qū)塊鏈成功應用于上海自貿區(qū)陸家嘴金融監(jiān)管科技發(fā)展平臺，不斷構筑國際國內“雙循環(huán)”新格局。在公安行業(yè)，完成馬鞍山聯(lián)網(wǎng)視頻監(jiān)控項目，開拓政法數(shù)字化轉型市場，抓住智慧派出所信息化機遇，為將數(shù)據(jù)智能在公安的發(fā)展打下基礎。在智慧城市，實現(xiàn)發(fā)改、數(shù)管、政法等領域業(yè)務穩(wěn)定增長，打造數(shù)據(jù)智能合作共贏生態(tài)，承建的合肥包河區(qū)經(jīng)濟大腦榮膺“2021年數(shù)博會數(shù)字政府創(chuàng)新成果與優(yōu)秀案例”。在信創(chuàng)領域，基于自主技術底座，以軟件適配為切入點，在省級黨政單位多個信創(chuàng)項目上取得突破，同時發(fā)揮公司優(yōu)勢，樹立了數(shù)智機房網(wǎng)絡信息安全的標桿項目，不斷助力國家數(shù)字化自主可控再上新臺階。

2、智能軟硬件產品

報告期內，公司緊抓新能源汽車行業(yè)加速發(fā)展機遇，克服疫情反復、供應鏈緊張等不利因素影響，全力保障產品按期交付，市場地位持續(xù)鞏固。報告期內，公司智能軟硬件產品板塊實現(xiàn)銷售收入3.05億元，較上年同期增長53.78%。

在新能源汽車領域，公司持續(xù)深耕現(xiàn)有核心客戶，并不斷加大市場開拓力度，實現(xiàn)了吉麥、金致、御捷、摩登等新客戶的批量交付；同時，開發(fā)了瑞浦新能源、贛鋒鋰電、天能集團等電芯、PACK客戶，在商用車、特種車等領域已實現(xiàn)部分批量交付，進一步鞏固公司在新能源汽車的行業(yè)地位。在智慧儲能領域，公司積極發(fā)揮BMS技術積累，與比亞迪通號開展戰(zhàn)略合作，自主研發(fā)的“新型光儲充一體化示范工程”已經(jīng)在國創(chuàng)新能產業(yè)園運營，并組建市場團隊開展智慧儲能業(yè)務營銷工作，為公司持續(xù)發(fā)展注入新動力。

報告期內，公司繼續(xù)加大高可信軟件的研發(fā)與推廣力度，產品成熟度和行業(yè)融合度持續(xù)提升，推動了高可信軟件的國產化替代和商業(yè)化進程，助力解決我國基礎工具軟件“卡脖子”問題。報告期內，公司廣泛與航空航天、國防軍工、軌道交通、教育、智能制造、基礎軟件等行業(yè)領域的客戶開展合作交流，并在航天科技、航天科工、國家信息安全測評中心、國防科大、上海航電等企院校成功應用，市場化進程加速推進。同時，公司積極加強品牌宣傳和行業(yè)交流，作為官方首席戰(zhàn)略合作伙伴深度參與中國計算機領域最高級別會議“2021ACM中國圖靈大會”，并承辦了“ACM 中國圖靈大會高可信軟件技術論壇”；參與了“2021上海網(wǎng)絡安全博覽會高峰論壇”等高可信領域的重大專題論壇，進一步提升了公司高可信軟件的市場知名度與影響力。

3、數(shù)據(jù)智能平臺運營

報告期內，慧聯(lián)運聚焦物流場景，持續(xù)優(yōu)化完善國創(chuàng)智慧物流云平臺，有效推進數(shù)智ETC和數(shù)智供應鏈業(yè)務發(fā)展。數(shù)智ETC新拓展了浙江、重慶、西藏等省市的業(yè)務合作，浙通卡的上線在全國率先實現(xiàn)長三角貨車ETC一站通辦，ETC業(yè)務運營平穩(wěn)，服務質量持續(xù)提升；數(shù)智供應鏈有序優(yōu)化了部分業(yè)務結構，通過運營實踐，發(fā)展模式逐漸清晰，并從客戶和供應商選擇、項目準入評審、項目運營管控、風險防控等方面形成了相應的風控及運營體系，平臺生態(tài)體系進一步完善。

科大國創(chuàng)軟件股份有限公司

法定代表人：董永東

2022年4月18日

證券代碼：300520 證券簡稱：科大國創(chuàng) 公告編號：2022-40

科大國創(chuàng)軟件股份有限公司

2021年年度報告披露的提示性公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

科大國創(chuàng)軟件股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年4月18日召開了第四屆董事會第二次會議和第四屆監(jiān)事會第二次會議，審議通過了《關于公司〈2021年年度報告及其摘要〉的議案》。

為使廣大投資者全面了解公司經(jīng)營成果及財務狀況，公司《2021年年度報告》、《2021年年度報告摘要》于2022年4月19日在符合條件的信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上披露，敬請投資者注意查閱。

特此公告。

科大國創(chuàng)軟件股份有限公司董事會

2022年4月18日

證券代碼：300520 證券簡稱：科大國創(chuàng) 公告編號：2022-43

科大國創(chuàng)軟件股份有限公司

關于2021年度利潤分配預案的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

科大國創(chuàng)軟件股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年4月18日召開第四屆董事會第二次會議，審議通過了《關于公司2021年度利潤分配預案的議案》，公司監(jiān)事會、獨立董事發(fā)表了明確的同意意見，該議案尚需提交公司2021年年度股東大會審議。具體情況如下：

一、關于利潤分配預案的基本情況

經(jīng)容誠會計師事務所（特殊普通合伙）審計確認，2021年度母公司實現(xiàn)凈利潤為55,953,903.87元，按實現(xiàn)凈利潤的10%提取法定公積金5,595,390.39元之后，余下未分配利潤50,358,513.48元，加上以前年度未分配利潤123,977,737.81元，扣除已派發(fā)2020年度現(xiàn)金股利24,948,519.43元，截至2021年12月31日，母公司可供分配利潤為149,387,731.86元。

根據(jù)《公司法》、《上市公司監(jiān)管指引第3號—上市公司現(xiàn)金分紅》及《公司章程》等相關規(guī)定，在綜合考慮公司財務狀況、未來業(yè)務發(fā)展需要以及股東投資回報情況，公司擬定2021年度利潤分配預案如下：

公司擬以現(xiàn)有總股本243,885,860股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金股利1.00元（含稅），總計派發(fā)現(xiàn)金股利24,388,586.00元（含稅）。剩余未分配利潤結轉以后年度分配。本年度不轉增股本，不送紅股。

若在分配預案實施前公司總股本由于可轉債轉股、股份回購、股權激勵行權、再融資新增股份上市等原因而發(fā)生變化的，公司將按照分配總額不變的原則對分配比例進行調整。

二、相關風險提示

本次利潤分配預案，尚需提請公司2021年年度股東大會審議，待審議通過后方可實施，敬請廣大投資者注意投資風險。

特此公告。

科大國創(chuàng)軟件股份有限公司董事會

2022年4月18日

證券代碼：300520 證券簡稱：科大國創(chuàng) 公告編號：2022-44

科大國創(chuàng)軟件股份有限公司

2021年度募集資金存放與使用情況的專項

報告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》及相關格式指引的規(guī)定，將科大國創(chuàng)軟件股份有限公司（以下簡稱“公司”）募集資金2021年度存放與使用情況專項說明如下：

一、募集資金基本情況

（一）實際募集資金金額、資金到賬時間

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準科大國創(chuàng)軟件股份有限公司向孫路等發(fā)行股份購買資產并募集配套資金的批復》（證監(jiān)許可[2018]2063號）核準，公司通過非公開發(fā)行人民幣普通股（A股）11,151,078股，發(fā)行價格16.68元/股，募集配套資金總額為18,600.00萬元，扣除發(fā)行費用2,114.12萬元（不含稅金額為1,994.45萬元）后，募集資金凈額為16,605.55萬元（含發(fā)行費用的進項稅額119.67萬元，實際到位募集資金凈額為16,485.88萬元）。以上募集資金已于2019年11月26日到位，業(yè)經(jīng)容誠會計師事務所（特殊普通合伙）會驗字[2019]8141號《驗資報告》驗證。

（二）募集資金使用及結余情況

2021年度，直接使用募集資金投入募集資金投資項目2,607.13萬元，節(jié)余募集資金永久補充流動資金2,326.67萬元。截至2021年12月31日，公司累計已使用募集資金12,267.14萬元，募集資金專用賬戶余額合計為4,530.03萬元（包括累計收到的利息收入凈額311.29萬元）。

二、募集資金存放和管理情況

（一）募集資金管理情況

為規(guī)范公司募集資金管理，保護投資者的利益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等有關法律、法規(guī)的要求，公司制定了《募集資金管理制度》，對募集資金實行專戶存儲，并對募集資金的使用執(zhí)行嚴格的審批程序，以保證?？顚Ｓ?。

根據(jù)《募集資金管理制度》，公司與獨立財務顧問國元證券股份有限公司（以下簡稱“國元證券”）、杭州銀行合肥分行于2019年12月11日簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。2019年12月11日，公司第三屆董事會第十次會議審議通過了《關于使用募集資金向全資子公司增資實施募投項目議案》，同意公司以重組配套募集資金16,000萬元向全資子公司科大國創(chuàng)新能科技有限公司（以下簡稱“國創(chuàng)新能”）增資，用于相關募投項目建設，公司、全資子公司國創(chuàng)新能與獨立財務顧問國元證券、廣發(fā)銀行合肥分行、杭州銀行合肥分行、中國銀行合肥分行分別簽訂了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》。2020年4月14日，公司第三屆董事會第十二次會議審議通過了《關于公司變更部分募集資金用途的議案》，并獲于2020年5月7日召開的公司2019年年度股東大會審議通過，同意將“新能源汽車電池管理系統(tǒng)產業(yè)化建設項目”變更為“電動汽車動力電源總成產業(yè)化項目”，公司、全資子公司國創(chuàng)新能與獨立財務顧問國元證券、廣發(fā)銀行合肥分行簽訂了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》。以上監(jiān)管協(xié)議明確了各方的權利和義務，三方監(jiān)管協(xié)議（含四方監(jiān)管協(xié)議）與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，監(jiān)管協(xié)議的履行不存在問題。

（二）募集資金專戶存儲情況

截至2021年12月31日，公司募集資金存放情況如下：

■

注：1、本報告部分合計數(shù)與各明細數(shù)之和在尾數(shù)上存在差異系小數(shù)點四舍五入所致。

2、因部分項目節(jié)余募集資金永久補充流動資金，杭州銀行合肥分行營業(yè)部賬戶（賬號：3401040160000820143）及中國銀行合肥分行營業(yè)部賬戶（賬號：179755219440）已于2021年9月注銷完畢。

三、2021年度募集資金的實際使用情況

2021年度募集資金的使用情況詳見附表1：募集資金使用情況對照表。

四、變更募集資金投資項目的資金使用情況

截至2021年12月31日，公司變更募集資金投資項目的資金使用情況詳見附表2：變更募集資金投資項目情況表。

五、募集資金使用及披露中存在的問題

公司已披露的募集資金相關信息不存在未及時、真實、準確、完整披露的情況，公司不存在募集資金使用及管理的違規(guī)情形。

附表1：《募集資金使用情況對照表》

附表2：《變更募集資金投資項目情況表》

科大國創(chuàng)軟件股份有限公司董事會

2022年4月18日

附表1：

募集資金使用情況對照表

單位：萬元

■

附表2：

變更募集資金投資項目情況表

單位：萬元

■

證券代碼：300520 證券簡稱：科大國創(chuàng) 公告編號：2022-45

科大國創(chuàng)軟件股份有限公司

關于2022年度為下屬公司提供擔保額度的

公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

一、擔保事項概述

科大國創(chuàng)軟件股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年4月18日召開了第四屆董事會第二次會議，審議通過了《關于2022年度為下屬公司提供擔保額度的議案》，為滿足下屬公司（含授權期限內新設立或納入合并范圍的下屬公司）經(jīng)營發(fā)展需要，保證其業(yè)務順利開展，2022年度，公司為下屬公司向業(yè)務相關方（包括但不限于銀行、金融機構及其他業(yè)務合作方）申請銀行綜合授信（包括但不限于辦理流動資金貸款、項目貸款、承兌匯票、信用證、保函、票據(jù)貼現(xiàn)、保理、出口押匯、外匯遠期結售匯以及衍生產品等相關業(yè)務）及日常經(jīng)營需要時提供擔保，擔保額度不超過人民幣135,000萬元，其中，公司為資產負債率低于70%的下屬公司提供擔保的額度為人民幣73,500萬元，為資產負債率為70%以上的下屬公司提供擔保的額度為人民幣61,500萬元。上述擔保額度可循環(huán)使用，期限為自2021年年度股東大會審議通過之日起至2022年年度股東大會召開之日止。在上述額度范圍內授權公司管理層具體實施相關事宜，并授權董事長簽署相關協(xié)議或文件，董事長可根據(jù)實際經(jīng)營需要在總擔保額度范圍內適度調整各下屬公司的擔保額度。

根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》及《公司章程》等有關規(guī)定，本次為下屬公司提供擔保事項尚需提交公司2021年年度股東大會審議，本事項不構成關聯(lián)交易。

二、擔保額度情況

根據(jù)公司2022年度業(yè)務發(fā)展和資金預算，公司擬向下列下屬公司提供總額不超過人民幣135,000萬元的擔保額度，具體如下：

■

三、被擔保人基本情況

（一）被擔保人之一

1、公司名稱：科大國創(chuàng)云網(wǎng)科技有限公司

2、注冊資本：人民幣10,000萬元

3、設立時間：2015年03月27日

4、公司住所：合肥市高新區(qū)文曲路355號辦公樓4層

5、法定代表人：李飛

6、公司類型：有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）

7、主營業(yè)務：數(shù)據(jù)智能行業(yè)應用

8、股權結構情況：公司持有其100%股權。

9、最近一年的主要財務數(shù)據(jù)：

截至2021年12月31日（經(jīng)審計），科大國創(chuàng)云網(wǎng)科技有限公司資產總額為35,398.09萬元，負債總額為21,062.14萬元，凈資產為14,335.95萬元，營業(yè)收入為39,312.01萬元，利潤總額2,554.25萬元，凈利潤為2,590.07萬元。

（二）被擔保人之二

1、公司名稱：科大國創(chuàng)新能科技有限公司

2、注冊資本：人民幣10,000萬元

3、設立時間：2012年06月04日

4、公司住所：安徽省合肥市高新區(qū)明珠大道584號國創(chuàng)新能產業(yè)園

5、法定代表人：董永東

6、公司類型：有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）

7、主營業(yè)務：智能軟硬件產品

8、股權結構情況：公司持有其100%股權。

9、最近一年的主要財務數(shù)據(jù)：

截至2021年12月31日（經(jīng)審計），科大國創(chuàng)新能科技有限公司資產總額為60,724.61萬元，負債總額為27,767.74萬元，凈資產為32,956.88萬元，營業(yè)收入為30,498.59萬元，利潤總額5,750.44萬元，凈利潤為5,176.33萬元。

（三）被擔保人之三

1、公司名稱：安徽科大國創(chuàng)軟件科技有限公司

2、注冊資本：人民幣3,000萬元

3、設立時間：2018年07月12日

4、公司住所：合肥市高新區(qū)文曲路355號

5、法定代表人：董永東

6、公司類型：其他有限責任公司

7、主營業(yè)務：數(shù)據(jù)智能行業(yè)應用

8、股權結構情況：公司、合肥創(chuàng)見未來股權投資合伙企業(yè)（有限合伙）分別持有其80%、20%股權。

9、最近一年的主要財務數(shù)據(jù)：

截至2021年12月31日（經(jīng)審計），安徽科大國創(chuàng)軟件科技有限公司資產總額為11,303.76萬元，負債總額為4,519.63萬元，凈資產為6,784.13萬元，營業(yè)收入為27,242.24萬元，利潤總額2,461.10萬元，凈利潤為2,461.10萬元。

（四）被擔保人之四

1、公司名稱：安徽中科國創(chuàng)高可信軟件有限公司

2、注冊資本：人民幣1003.3萬元

3、設立時間：2017年08月18日

4、公司住所：合肥市高新區(qū)文曲路355號

5、法定代表人：董永東

6、公司類型：其他有限責任公司

7、主營業(yè)務：高可信軟件的研發(fā)與推廣

8、股權結構情況：公司持有其68.5%股權；中科大資產經(jīng)營有限責任公司持有其8%股權；陳意云、紀金龍、李兆鵬、華蓓、張昱等五名自然人分別持有其8.5%、6%、5%、2%、2%股權。

9、最近一年的主要財務數(shù)據(jù)

截至2021年12月31日（經(jīng)審計），安徽中科國創(chuàng)高可信軟件有限公司資產總額為1,008.37萬元，負債總額為2,233.02萬元，凈資產為-1,224.65萬元，營業(yè)收入為1,495.25萬元，利潤總額-1,962.02萬元，凈利潤為-1,962.02萬元。

（五）被擔保人之五

1、公司名稱：安徽科大國創(chuàng)慧聯(lián)運科技有限公司

2、注冊資本：人民幣3,000萬元

3、設立時間：2014年05月05日

4、公司住所：合肥市高新區(qū)留學生園二號樓212、214、216室

5、法定代表人：儲士升

6、公司類型：其他有限責任公司

7、主營業(yè)務：數(shù)據(jù)智能平臺運營

8、股權結構情況：公司、合肥智聯(lián)共益股權投資合伙企業(yè)（有限合伙）、儲士升分別持有其60%、26.25%、13.75%股權。

9、最近一年的主要財務數(shù)據(jù)：

截至2021年12月31日（經(jīng)審計），安徽科大國創(chuàng)慧聯(lián)運科技有限公司資產總額為54,136.11萬元，負債總額為50,079.18萬元，凈資產為4,056.93萬元，營業(yè)收入為14,765.63萬元，利潤總額1,505.12萬元，凈利潤為1,333.98萬元。

（六）被擔保人之六

1、公司名稱：安徽科大國創(chuàng)慧聯(lián)運供應鏈管理有限公司

2、注冊資本：人民幣5,000萬元

3、設立時間：2021年06月01日

4、公司住所：安徽巢湖經(jīng)濟開發(fā)區(qū)

5、法定代表人：儲士升

6、公司類型：有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）

7、主營業(yè)務：數(shù)智供應鏈

8、股權結構情況：安徽科大國創(chuàng)慧聯(lián)運科技有限公司持有其100%股權。

9、最近一年的主要財務數(shù)據(jù)：截至2021年12月31日（經(jīng)審計），安徽科大國創(chuàng)慧聯(lián)運供應鏈管理有限公司資產總額為24,114.75萬元，負債總額為19,065.86萬元，凈資產為5,048.89萬元，營業(yè)收入為1,504.73萬元，利潤總額65.92萬元，凈利潤為48.89萬元。

（七）被擔保人之七

1、公司名稱：安徽科大國創(chuàng)智慧能源有限公司

2、注冊資本：人民幣100,000萬元

3、設立時間：2022年01月28日

4、公司住所：安徽省六安市金安區(qū)山源路355號

5、法定代表人：董永東

6、公司類型：其他有限責任公司

7、主營業(yè)務：智能軟硬件產品

8、股權結構情況：公司、安徽金安產業(yè)引導基金有限公司、六安智聯(lián)共進企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）、六安智聯(lián)共創(chuàng)企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）分別持有其65%、30%、3.3%、1.7%股權。

9、最近一年的主要財務數(shù)據(jù)：無，該公司于2022年1月28日成立。

四、擔保協(xié)議的主要內容

本次擔保為擬擔保事項，相關擔保協(xié)議尚未簽署，擔保協(xié)議的主要內容將由公司及相關下屬公司與業(yè)務相關方共同協(xié)商確定，但實際擔保總額將不超過本次授予的擔保額度。

五、董事會、監(jiān)事會、獨立董事、保薦機構意見

（一）董事會意見

本次擔保事項充分考慮了下屬公司2022年資金安排和實際需求情況，有助于解決其業(yè)務發(fā)展資金的需求，促進其持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展，對公司業(yè)務擴展起到積極作用。本次被擔保對象均為公司全資、控股子（孫）公司，雖然控股子（孫）公司其他股東未提供同比例擔?；蚍磽?，但公司對其具有實際控制權，能夠對其經(jīng)營進行有效管控，公司為其提供擔保的財務風險處于公司可控的范圍之內，對公司的正常經(jīng)營不構成重大影響，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

（二）監(jiān)事會意見

本次擔保事項均為對公司下屬全資、控股子（孫）公司提供的擔保，有助于解決其業(yè)務發(fā)展資金的需求，促進其持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展，同時公司對本次擔保對象具有實際控制權，公司為其提供擔保的財務風險處于公司可控的范圍之內，對公司的正常經(jīng)營不構成重大影響。本次擔保事項履行了必要的審批程序，不存在損害公司及全體股東利益的情形。監(jiān)事會同意本次擔保事項。

（三）獨立董事意見

本次擔保事項均為對公司下屬全資、控股子（孫）公司提供的擔保，有助于解決其業(yè)務發(fā)展資金的需求，促進其持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展，公司對相關被擔保對象均具有實際控制權，公司能夠對其經(jīng)營進行有效的監(jiān)督與管理，公司為其提供擔保的財務風險處于公司可控的范圍之內，對公司的正常經(jīng)營不構成重大影響，不存在損害公司及全體股東利益的情形。該事項審議和決策程序符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等有關法律、法規(guī)以及《公司章程》的規(guī)定。因此，我們同意公司為下屬公司提供擔保額度事項。

六、累計對外擔保數(shù)量及逾期擔保的數(shù)量

截至本公告披露日，公司存續(xù)的對外擔保金額為39,709萬元，全部為對下屬公司的擔保，占公司最近一期經(jīng)審計凈資產的26.69%，公司及下屬公司無逾期、涉訴擔保。

七、備查文件

1、第四屆董事會第二次會議決議；

2、第四屆監(jiān)事會第二次會議決議；

3、獨立董事關于相關事項的獨立意見。

特此公告。

科大國創(chuàng)軟件股份有限公司董事會

2022年4月18日

證券代碼：300520 證券簡稱：科大國創(chuàng) 公告編號：2022-46

科大國創(chuàng)軟件股份有限公司

關于向銀行申請綜合授信額度的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

2022年4月18日，科大國創(chuàng)軟件股份有限公司（以下簡稱“公司”）召開了第四屆董事會第二次會議，審議通過了《關于向銀行申請綜合授信額度的議案》，現(xiàn)將相關內容公告如下：

根據(jù)公司2022年經(jīng)營計劃安排，為了滿足公司生產經(jīng)營所需的流動資金需求，同意公司（含下屬子、孫公司）擬向相關銀行申請不超過人民幣30億元的綜合授信額度（所獲授信額度用于流動資金貸款、固定資產投資貸款、開立銀行承兌匯票、國內信用證、開立保函、申辦票據(jù)貼現(xiàn)及貿易融資等業(yè)務）。上述授信總額最終以相關各家銀行實際審批的授信額度為準，各銀行實際授信額度可在總額度范圍內相互調劑，在此額度內由公司依據(jù)實際資金需求進行銀行借貸。

為便于公司向銀行申請授信額度工作順利進行，公司授權董事長審核并簽署上述授信額度內的所有文件，由此產生的法律、經(jīng)濟責任全部由公司承擔。上述授信總額度內的單筆融資不再上報董事會進行審議表決，年度內銀行授信額度超過上述范圍的須提交董事會或股東大會審議批準后執(zhí)行。授權期限：自2021年年度股東大會審議通過之日起至2022年年度股東大會召開之日止。

上述事項尚需提交公司股東大會審議。

特此公告。

科大國創(chuàng)軟件股份有限公司董事會

2022年4月18日

證券代碼：300520 證券簡稱：科大國創(chuàng) 公告編號：2022-47

科大國創(chuàng)軟件股份有限公司

關于續(xù)聘公司2022年度審計機構的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

科大國創(chuàng)軟件股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2022年4月18日召開第四屆董事會第二次會議，審議通過了《關于續(xù)聘公司2022年度審計機構的議案》，公司擬續(xù)聘容誠會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“容誠會計師事務所”）為公司 2022年度審計機構，該事項尚需提交公司股東大會審議，具體情況如下：

一、擬聘任會計師事務所事項的情況說明

容誠會計師事務所依法獨立承辦注冊會計師業(yè)務，具備證券期貨相關業(yè)務審計從業(yè)資格，具有上市公司審計工作的豐富經(jīng)驗和職業(yè)素養(yǎng)。其在擔任公司審計機構期間，遵循《中國注冊會計師獨立審計準則》等相關規(guī)定，勤勉盡責，堅持獨立、客觀、公正的審計準則，公允合理地發(fā)表了審計意見。2021年度容誠會計師事務所向公司提供審計服務的收費金額為178萬元。

為保持審計工作的連續(xù)性，公司董事會同意繼續(xù)聘請容誠會計師事務所為公司2022年度審計機構，聘期一年，并提請股東大會授權董事會根據(jù)公司實際業(yè)務情況和市場情況等與審計機構協(xié)商確定2022年度審計費用。

二、擬聘任會計師事務所的基本情況

（一）機構信息

1、基本信息

容誠會計師事務所（特殊普通合伙）由原華普天健會計師事務所（特殊普通合伙）更名而來，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制為特殊普通合伙企業(yè)，是國內最早獲準從事證券服務業(yè)務的會計師事務所之一，長期從事證券服務業(yè)務。注冊地址為北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢外經(jīng)貿大廈901-22至901-26，首席合伙人肖厚發(fā)。

2、人員信息

截至2021年12月31日，容誠會計師事務所共有合伙人160人，共有注冊會計師1131人，其中504人簽署過證券服務業(yè)務審計報告。

3、業(yè)務規(guī)模

容誠會計師事務所經(jīng)審計的2020年度收入總額為187,578.73萬元，其中審計業(yè)務收入163,126.32萬元，證券期貨業(yè)務收入73,610.92萬元。

容誠會計師事務所共承擔274家上市公司2020年年報審計業(yè)務，審計收費總額31,843.39萬元，客戶主要集中在制造業(yè)（包括但不限于汽車及零部件制造、化學原料和化學制品、電氣機械和器材、通信和其他電子設備、專用設備、有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、服裝、家具、食品飲料）及信息傳輸、軟件和信息技術服務業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)，建筑業(yè)，交通運輸、倉儲和郵政業(yè)，租賃和商業(yè)服務業(yè)，文化、體育和娛樂業(yè)，科學研究和技術服務業(yè)，電力、熱力、燃氣及水生產和供應業(yè)，金融業(yè)，水利、環(huán)境和公共設施管理業(yè)等多個行業(yè)。容誠會計師事務所對科大國創(chuàng)軟件股份有限公司所在的相同行業(yè)上市公司審計客戶家數(shù)為25家。

4、投資者保護能力

容誠會計師事務所已購買注冊會計師職業(yè)責任保險，職業(yè)保險購買符合相關規(guī)定；截至2021年12月31日累計責任賠償限額9億元；近三年在執(zhí)業(yè)中無相關民事訴訟承擔民事責任的情況。

5、誠信記錄

容誠會計師事務所近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰0次、行政處罰0次、監(jiān)督管理措施1次、自律監(jiān)管措施1次、紀律處分0次。

5名從業(yè)人員近三年在容誠會計師事務所執(zhí)業(yè)期間因執(zhí)業(yè)行為受到自律監(jiān)管措施1次；11名從業(yè)人員近三年在容誠會計師事務所執(zhí)業(yè)期間受到監(jiān)督管理措施各1次。

10名從業(yè)人員近三年在其他會計師事務所執(zhí)業(yè)期間受到監(jiān)督管理措施各1次。

（二）項目信息

1、基本信息

項目合伙人：鄭磊，2006年成為中國注冊會計師，2006年開始從事上市公司審計業(yè)務，2006年開始在容誠會計師事務所執(zhí)業(yè)；近三年簽署過科大智能（300222）、芯碁微裝（688630）、漢馬科技（600375）等上市公司和掛牌公司審計報告。

項目簽字注冊會計師：江澤瀚，2020年成為中國注冊會計師，2019年開始從事上市公司審計業(yè)務，2019年開始在容誠會計師事務所執(zhí)業(yè)；近三年簽署過科大國創(chuàng)（300520）上市公司審計報告。

項目質量控制復核人：張傳艷，2006年成為中國注冊會計師，2007年開始從事上市公司審計業(yè)務，2007年開始在容誠會計師事務所執(zhí)業(yè)；近三年簽署或復核過科大國創(chuàng)（300520）、國盾量子（688027）、和順石油（603353）等多家上市公司和掛牌公司審計報告。

2、誠信記錄

簽字注冊會計師江澤瀚、項目質量控制復核人張傳艷近三年內未曾因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰、行政處罰、監(jiān)督管理措施和自律監(jiān)管措施、紀律處分。

項目合伙人近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰，受到證監(jiān)會及其派出機構、行業(yè)主管部門等的行政處罰、監(jiān)督管理措施，受到證券交易所、行業(yè)協(xié)會等自律組織的自律監(jiān)管措施、紀律處分的具體情況，詳見下表：

■

3、獨立性

容誠會計師事務所及上述人員不存在違反《中國注冊會計師職業(yè)道德守則》對獨立性要求的情形。

4、審計收費

審計收費定價原則：根據(jù)本公司的業(yè)務規(guī)模、所處行業(yè)和會計處理復雜程度等多方面因素，并根據(jù)本公司年報審計需配備的審計人員情況和投入的工作量以及事務所的收費標準確定最終的審計收費。

三、擬續(xù)聘會計師事務所履行的程序

1、審計委員會履職情況

公司董事會審計委員會已對容誠會計師事務進行了審查，認為其在執(zhí)業(yè)過程中堅持獨立審計原則，客觀、公正、公允地反映公司財務狀況、經(jīng)營成果，切實履行審計機構應盡的職責，認可容誠會計師事務所的獨立性、專業(yè)勝任能力、投資者保護能力，同意向董事會提議續(xù)聘容誠會計師事務所為公司2022年度審計機構。

2、公司獨立董事對續(xù)聘2022年度審計機構事項進行了事前認可，同意將該事項提交董事會審議，并發(fā)表如下獨立意見：

容誠會計師事務所具備證券、期貨相關業(yè)務審計從業(yè)資格，具有上市公司審計工作的豐富經(jīng)驗和職業(yè)素養(yǎng)，其在擔任公司2021年度審計機構期間嚴格遵循《中國注冊會計師獨立審計準則》等有關財務審計的法律、法規(guī)和相關政策，勤勉盡責，遵照獨立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準則，公允合理地發(fā)表了審計意見，出具的審計報告能公正、真實地反映公司的財務狀況和經(jīng)營成果，因此同意繼續(xù)聘任容誠會計師事務所為公司2022年度審計機構。

3、董事會和監(jiān)事會的審議情況

公司于2022年4月18日召開第四屆董事會第二次會議、第四屆監(jiān)事會第二次會議，審議通過了《關于續(xù)聘公司2022年度審計機構的議案》，同意繼續(xù)聘任容誠會計師事務所為公司2022年度審計機構。

4、生效日期

本次續(xù)聘審計機構事項尚需提交公司股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。

四、報備文件

1、第四屆董事會第二次會議決議；

2、第四屆監(jiān)事會第二次會議決議；

3、審計委員會履職情況的證明文件；

4、獨立董事關于相關事項的事前認可意見和獨立意見；

5、擬聘任會計師事務所關于其基本情況的說明。

特此公告。

科大國創(chuàng)軟件股份有限公司董事會

2022年4月18日

證券代碼：300520 證券簡稱：科大國創(chuàng) 公告編號：2022-48

科大國創(chuàng)軟件股份有 限公司

關于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

科大國創(chuàng)軟件股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年4月18日召開第四屆董事會第二次會議及第四屆監(jiān)事會第二次會議，審議通過了《關于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》，根據(jù)公司《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱《激勵計劃》）的規(guī)定和公司2021年第一次臨時股東大會的授權，董事會同意作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票合計36.24萬股。

一、公司2021年限制性股票激勵計劃已履行的相關審批程序

1、2021年2月7日，公司召開第三屆董事會第二十次會議，審議通過了《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》。公司獨立董事對本激勵計劃的相關事項發(fā)表了獨立意見，律師、獨立財務顧問出具了相應報告。

同日，公司召開第三屆監(jiān)事會第十七次會議，審議通過了《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于核實公司〈2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分激勵對象名單〉的議案》，公司監(jiān)事會對本激勵計劃的相關事項進行核實并出具了相關核查意見。

2、2021年2月8日至2021年2月18日，公司對本激勵計劃首次授予部分激勵對象名單與職務在公司內部進行了公示。在公示期內，公司監(jiān)事會未收到任何異議，無反饋記錄，并于2021年2月19日披露了《監(jiān)事會關于2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》。

3、2021年2月23日，公司召開2021年第一次臨時股東大會，審議通過了《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》。本激勵計劃獲得2021年第一次臨時股東大會批準，董事會被授權確定限制性股票授予日、在激勵對象符合條件時向激勵對象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必須的全部事宜，同日公司披露了《關于2021年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。

4、2021年3月30日，公司召開第三屆董事會第二十一次會議和第三屆監(jiān)事會第十八次會議，審議通過了《關于調整2021年限制性股票激勵計劃相關事項的議案》、《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見，公司監(jiān)事會對本次授予限制性股票的激勵對象名單進行了核實，律師、獨立財務顧問出具了相應報告。

5、2021年9月29日，公司召開第三屆董事會第二十五次會議和第三屆監(jiān)事會第二十二次會議，審議通過了《關于調整2021年限制性股票激勵計劃授予價格的議案》、《關于向激勵對象授予預留部分限制性股票的議案》。公司獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見，公司監(jiān)事會對本次授予限制性股票的激勵對象名單進行了核實，律師、獨立財務顧問出具了相應報告。

6、2022年4月18日，公司召開第四屆董事會第二次會議和第四屆監(jiān)事會第二次會議，審議通過了《關于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》、《關于2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期歸屬條件成就的議案》。公司獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見，公司監(jiān)事會對首次授予部分第一個歸屬期的歸屬名單進行了核實，律師、獨立財務顧問出具了相應報告。

二、本次作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的具體情況

根據(jù)《上市公司股權激勵管理辦法》以及公司《激勵計劃》的相關規(guī)定，鑒于公司2021年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象中有22名激勵對象因離職失去激勵資格，其已獲授但尚未歸屬的22萬股限制性股票不得歸屬并由公司作廢；54名激勵對象因其個人績效考核原因本期不能完全歸屬，其本期不得歸屬的限制性股票14.24萬股由公司作廢。本次合計作廢的限制性股票數(shù)量為36.24萬股。

根據(jù)公司2021年第一次臨時股東大會對董事會的授權，本次作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票事項已經(jīng)公司董事會審議通過，無需提交股東大會審議。

三、本次作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票對公司的影響

公司本次作廢部分限制性股票不會對公司的財務狀況和經(jīng)營成果產生實質性影響，不會影響公司管理及技術團隊的勤勉盡責，也不會影響公司股權激勵計劃繼續(xù)實施。

四、獨立董事意見

鑒于公司部分激勵對象因離職失去激勵資格，及部分激勵對象因其個人績效考核原因本期不能完全歸屬，公司作廢已授予尚未歸屬的限制性股票合計36.24萬股。公司本次作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票事項符合《上市公司股權激勵管理辦法》及公司《激勵計劃》的相關規(guī)定，且履行了必要的審議程序，符合公司股東大會的授權。因此，我們一致同意公司本次作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票。

五、監(jiān)事會意見

經(jīng)審核，監(jiān)事會認為：鑒于公司部分激勵對象因離職失去激勵資格，及部分激勵對象因其個人績效考核原因本期不能完全歸屬，公司作廢已授予尚未歸屬的限制性股票合計36.24萬股。該事項符合有關法律、法規(guī)及公司《激勵計劃》的相關規(guī)定，不存在損害公司股東利益的情況。因此，監(jiān)事會同意公司本次作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票。

六、法律意見書的結論性意見

安徽天禾律師事務所認為：公司2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期歸屬條件成就及作廢部分限制性股票事項已經(jīng)取得了現(xiàn)階段必要的批準和授權，公司本次作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票符合《上市公司股權激勵管理辦法》等有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵計劃》的有關規(guī)定，本次激勵計劃首次授予部分已進入第一個歸屬期，歸屬條件已成就。

七、獨立財務顧問意見

經(jīng)核查，公司獨立財務顧問認為：公司本次部分限制性股票的作廢處理已經(jīng)取得必要的授權和批準，符合《上市公司股權激勵管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》以及公司《激勵計劃》中的相關規(guī)定。

八、備查文件

1、第四屆董事會第二次會議決議；

2、第四屆監(jiān)事會第二次會議決議；

3、獨立董事關于相關事項的獨立意見；

4、安徽天禾律師事務所關于科大國創(chuàng)軟件股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期歸屬條件成就、作廢部分限制性股票的法律意見書；

5、上海念桐企業(yè)咨詢有限公司關于科大國創(chuàng)軟件股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期歸屬條件成就及部分限制性股票作廢事項之獨立財務顧問報告。

特此公告。

科大國創(chuàng)軟件股份有限公司董事會

2022年4月18日

證券代碼：300520 證券簡稱：科大國創(chuàng) 公告編號：2022-49

科大國創(chuàng)軟件股份有限公司

關于2021年限制性股票激勵計劃首次授予

部分第一個歸屬期歸屬條件成就的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

重要內容提示：

1、本次符合2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期歸屬條件的激勵對象人數(shù)：318人；

2、本次2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期限制性股票擬歸屬數(shù)量：194.36萬股；

3、2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期歸屬股票來源：公司向激勵對象定向發(fā)行公司A股普通股股票；

4、本次歸屬的限制性股票在相關手續(xù)辦理完后、上市流通前，公司將發(fā)布相關提示性公告，敬請投資者注意。

科大國創(chuàng)軟件股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年4月18日召開第四屆董事會第二次會議、第四屆監(jiān)事會第二次會議，審議通過了《關于2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期歸屬條件成就的議案》，根據(jù)公司《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱《激勵計劃》）及公司2021年第一次臨時股東大會授權，董事會認為公司2021年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“2021年激勵計劃”或“本激勵計劃”）首次授予部分第一個歸屬期歸屬條件已經(jīng)成就，同意為符合歸屬條件的318名激勵對象辦理194.36萬股第二類限制性股票歸屬相關事宜，現(xiàn)將有關事項說明如下：

一、2021年激勵計劃實施情況概要